比如盈亚证券存在内部控制及合规管理不完善等七项问题，通过其负责人黄磊被湖南证监局要求接受监管谈话。
同样，调查代表当从业人员违规时，机构亦会被监管“点名”。
比如从业人员王可心无证参与证券类媒体节目，乌生物实望并且未使用真实姓名，所属机构深圳市新兰德证券投资咨询有限公司被要求责令改正。
同时，验室监管力度也并不小。
据证监会1月9日披露的证券投资咨询机构名录，决议截至2023年12月底，决议共有78家执业机构，有17家机构（含机构分公司）被采取暂停新增客户监管措施，包含前述提及的科德投顾等机构。
金融科技专家苏筱芮对券商中国记者分析称，草案称极“买方投顾”逐渐成了财富管理转型的主流方向，当前第三方投顾市场确实正在迈入成熟阶段。
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