2023年8月下旬，年报年广东证监局给广东科德投资顾问有限公司（下称科德投顾）开出罚单，年报年指出其存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议等五项违规。
广东证监局称，募资已多次督促科德投顾整改，但至今未能有效整改。
最终，总额证券注册制下重组科德投顾被要求暂停新增客户6个月。
创踩雷多家三方投顾机构都存在科德投顾的上述违规情形。
据券商中国记者梳理，新低项目罚单涉及的33家机构中，七成都涉及“无证展业”。
相关罚单中，国金监管指出违规机构存在相关人员未备案、未在中国证券业协会登记，以及未登记但向客户提供投资顾问服务的情形。
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